开云体育(中国)官方网站追踪监测种种奉求投资账户风险及合规状态-开YUN·kaiyun体育网页版登录入口
发布日期:2024-10-13 07:26 点击次数:91
(原标题:安联保障被罚30万元:未对奉求投资账户合规情况进行追踪监测和分析)
蓝鲸新闻10月10日讯 日前,金融监管总局暴露罚单线路,安联东谈主寿保障有限公司(下称“安联保障”)因未对奉求投资账户合规情况进行追踪监测和分析被责令改正并罚金30万元。
图片开端:金融监管总局上海监管局
时任安联保障投资部厚爱东谈成见光被赐与劝诫,并罚金7万元。
图片开端:金融监管总局上海监管局
凭证《保障资金奉求投资经管主见》开云体育(中国)官方网站,保障公司应当如期评估受托东谈主的公司治理情况、投资经管身手、投资功绩、就业质料等,追踪监测种种奉求投资账户风险及合规状态,如期出具分析敷陈。保障公司还应当与受托东谈主及托管东谈主诞生信息分享、关联交游识别、环节突发事件等雷同配合机制,实时处分奉求投资经管中的关系问题。